序号

项目名称

子项

实施依据

自由裁量情形

处罚标准

对应权责清单项目序号

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对融资担保公司违规行为的处罚

安徽省人民政府令第250号  第三十四条　违反本办法规定，未经批准擅自经营融资担保业务的，由县级以上监管部门会同有关部门依法予以取缔。 违反本办法规定，未经批准擅自在公司名称中使用融资担保字样的，由县级以上监管部门责令改正，并可处5000元以上20000元以下的罚款。

未经批准擅自在公司名称中使用融资担保字样，尚未开展融资担保业务的。

县级以上监管部门责令改正。

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未经批准擅自在公司名称中使用融资担保字样，已开展融资担保业务的。

县级以上监管部门责令改正，并可处5千元以上1万元以下的罚款。

未经批准擅自在公司名称中使用融资担保字样，已开展融资担保业务，拒不改正的。

县级以上监管部门责令改正，并可处1万元以上2万元以下的罚款。

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对融资担保公司违规行为的处罚

第三十五条　融资担保公司违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上监管部门责令改正，给予警告，并可处10000元以上30000元以下的罚款：（一）未经批准设立分支机构的；（二）未经办理变更手续擅自变更的；（三）超出批准经营范围开展业务的； （四）董事、监事、高级管理人员未经核准资格任职的；（五）阻碍或者拒绝监管部门实施现场检查的；（六）未按照规定进行信息披露或者向监管部门报送文件、资料、统计数据的；（七）违反审慎经营规则和风险控制规定的。

1. 融资担保公司未经批准设立分支机构，尚未开展融资担保业务的。2.融资担保公司未经办理变更手续擅自变更，尚未造成不良后果的。3.融资担保公司超出批准经营范围开展业务,尚未造成不良后果的。4.融资担保公司阻碍或者拒绝监管部门实施现场检查的。5.融资担保公司未按照规定进行信息披露或者向监管部门报送文件、资料、统计数据，尚未造成不良后果的。6.融资担保公司违反审慎经营规则和风险控制规定，尚未造成不良后果的。

县级以上监管部门责令改正，给予警告。

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1. 融资担保公司未经批准设立分支机构，已开展融资担保业务的。2.融资担保公司未经办理变更手续擅自变更，尚未造成不良后果，经警告拒不改正的。3.融资担保公司超出批准经营范围开展业务,尚未造成不良后果，经警告仍不改正的。4.融资担保公司阻碍或者拒绝监管部门实施现场检查,经警告拒不改正的。5.融资担保公司未按照规定进行信息披露或者向监管部门报送文件、资料、统计数据，尚未造成不良后果，经警告仍不改正的。6.融资担保公司违反审慎经营规则和风险控制规定，尚未造成不良后果，经警告仍不改正的。

县级以上监管部门责令改正，并可处1万元以上2万元以下的罚款。

1. 融资担保公司未经批准设立分支机构，已开展融资担保业务，经警告拒不改正的。2.融资担保公司未经办理变更手续擅自变更，造成不良后果的。3.融资担保公司超出批准经营范围开展业务,造成不良后果的。4.融资担保公司阻碍或者拒绝监管部门实施现场检查，情节恶劣的。5.融资担保公司未按照规定进行信息披露或者向监管部门报送文件、资料、统计数据，造成不良后果的。6.融资担保公司违反审慎经营规则和风险控制规定，造成不良后果的。

县级以上监管部门责令改正，给予警告，并可处2万元以上3万元以下的罚款。

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对融资担保公司违规行为的处罚

第三十六条　融资担保公司违反本办法规定，有下列情形之一的，由县级以上监管部门责令改正，并处10000元以上30000元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）发放贷款的；（二）吸收存款或者以其他形式借入资金的；（三）为非法吸收存款或者变相吸收存款提供担保的；（四）受托发放贷款或受托投资、理财的；（五）对其控股股东、实际控制人提供融资担保的；（六）通过向银行等金融机构、单位或者个人借款等途径增加营运资金的。

1. 融资担保公司发放贷款，尚未造成不良后果的。2.融资担保公司吸收存款或者以其他形式借入资金，尚未造成不良后果的。3.融资担保公司为非法吸收存款或者变相吸收存款提供担保，尚未造成不良后果的。4.融资担保公司受托发放贷款或受托投资、理财，尚未造成不良后果的。5.融资担保公司对其控股股东、实际控制人提供融资担保，尚未造成不良后果的。6.融资担保公司通过向银行等金融机构、单位或者个人借款等途径增加营运资金，尚未造成不良后果的。

县级以上监管部门责令改正，给予警告，并处1万元以上1万5千元以下的罚款。

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1. 融资担保公司发放贷款，尚未造成不良后果，经警告仍不改正的。2.融资担保公司吸收存款或者以其他形式借入资金，尚未造成不良后果，经警告仍不改正的。3.融资担保公司为非法吸收存款或者变相吸收存款提供担保，尚未造成不良后果，经警告仍不改正的。4.融资担保公司受托发放贷款或受托投资、理财，尚未造成不良后果，经警告仍不改正的。5.融资担保公司对其控股股东、实际控制人提供融资担保，尚未造成不良后果，经警告仍不改正的。6.融资担保公司通过向银行等金融机构、单位或者个人借款等途径增加营运资金，尚未造成不良后果，经警告仍不改正的。

县级以上监管部门责令改正，并处1万5千元以上2万元以下的罚款。

1. 融资担保公司发放贷款，造成不良后果的。2.融资担保公司吸收存款或者以其他形式借入资金，造成不良后果的。3.融资担保公司为非法吸收存款或者变相吸收存款提供担保，造成不良后果的。4.融资担保公司受托发放贷款或受托投资、理财，造成不良后果的。5.融资担保公司对其控股股东、实际控制人提供融资担保，造成不良后果的。6.融资担保公司通过向银行等金融机构、单位或者个人借款等途径增加营运资金，造成不良后果的。

县级以上监管部门责令改正，给予警告，并处2万元以上3万元以下的罚款。