宣城市银行业金融机构金融统计

   现场核查管理办法

               第一章  总   则

第一条  为规范金融统计现场核查工作，督促银行业金融机构加强统计法治意识，规范统计行为，根据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《金融统计管理规定》等法律和规章，制定本办法。 

    第二条  本办法适用于人民银行宣城市中心支行对在辖区内依法设立的政策性银行、各国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行、农村商业银行、村镇银行及其分支机构的金融统计的现场核查。

    第三条  人民银行宣城市中心支行应当结合实际，适时运用现场核查方法，实现对银行业金融机构的金融统计的有效管理，实现对金融统计现场检查的有效补充。

第四条  人民银行宣城市中心支行应当对金融统计现场核查中获取的金融统计信息采取妥善的保管和保密措施。

第五条  银行业金融机构应当及时提供金融统计现场核查工作资料，积极配合金融统计现场核查工作。

第二章  金融统计现场核查

第六条  人民银行宣城市中心支行针对“两管理 两综合”日常考核及工作中发现的问题，或者为核实和了解某个方面的情况，可以通过现场核查的方式，深入银行业金融机构开展实地了解和业务指导。

第七条  人民银行宣城市中心支行现场核查银行业金融机构前，应当填制《金融统计现场核查审批表》及《金融统计现场核查通知书》。以人民银行宣城市中心支行名义开展的现场核查由本行行长或者分管副行长批准；以调查统计科名义开展的现场核查由部门负责人批准。

《金融统计现场核查通知书》应当提前２个工作日送达相关银行业金融机构，告知其现场核查目的和需要了解核实的事项。

第八条  在开展金融统计现场核查时，人民银行宣城市中心支行金融统计工作人员不得少于２人，并出示执法证。

第九条  人民银行宣城市中心支行对金融统计现场核查中发现的问题应当提出有针对性的整改意见，并开展必要的业务辅导。

第十条  履行金融统计现场核查时，人民银行宣城市中心支行可以要求被核查机构提供必要的资料，如金融统计内部管理制度、金融统计业务操作流程、金融统计业务承办部门、负责人、经办人、报备资料、统计业务培训资料、统计业务检查资料、对统计人员的考核资料、统计台账及现场核查时需要的其他材料等。

第十一条 金融统计现场核查结束后，人民银行宣城市中心支行调查统计工作人员应当填写《金融统计现场核查记录》。

第十二条 人民银行宣城市中心支行根据在现场核查中了解的银行业金融机构金融统计业务管理情况，得出现场核查结论，针对存在问题，提出整改意见，形成《金融统计现场核查意见书》。

    第十三条 人民银行宣城市中心支行负责将所有的核查资料分银行业金融机构进行整理，按年度装订归档。

    第十四条 人民银行宣城市中心支行可以根据金融统计现场核查情况，约见银行业金融机构高级管理人员，针对重要问题进行警示谈话。

    第十五条 金融统计现场核查情况可作为人民银行宣城市中心支行选定金融统计行政执法检查的依据之一。

第三章  附   则

第十六条 本办法由中国人民银行宣城市中心支行负责解释。

第十七条  本办法自印发之日起实施。

附：1. 金融统计现场核查审批表

        2. 金融统计现场核查通知书

        3. 金融统计现场核查记录

        4. 金融统计现场核查意见书

 

附1

   中国人民银行宣城市中心支行

  金融统计现场核查审批表

   宣银核    [  ]（ ）号

金融统计现场核查立项申请内容	项目名称
	现场核查理由
	现场核查依据
	现场核查对象
	现场核查内容
	现场核查实施时间	年   月   日至   年   月   日
	现场核查人员
	备注
审批情况	部门负责人 签字
	行领导 审批签字

 

附2

中国人民银行宣城市中心支行

     金融统计现场核查通知书

       宣银核    [  ]（ ）号

=======================================================

 

（核查对象名称）：

依据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《金融统计管理规定》 等法律、法规，我行对你（单位）实施金融统计现场核查，现将有关事项通知如下：

现场核查内容：

现场核查实施时间：    年   月   日至   年   月   日

现场核查组长：

现场核查成员：              

所需你单位提供的数据、资料：

请你单位配合现场核查工作，并提供必要的工作条件。

 

特此通知。

 

 

（公章）

年    月    日

 

备注：本通知书一式两份，金融机构一份，核查机构一份。

 

附3

 

中国人民银行宣城市中心支行

                金融统计现场核查记录        

时    间		地点
现场核查对象
对方人员		职务
现场核查人员		记录人
现场核查内容：
处理情况：

谈话人：（签字）                      被谈话人：（签字）

 

 

附4

中国人民银行宣城市中心支行

     金融统计现场核查意见书

       宣银核          [  ]（ ）号

=======================================================

 

（核查对象名称）：

我行       于   年   月   日至   年   月   日对你单位实施了金融统计现场核查，特提出如下意见：

                                                  

                                                      

                                                      

                                                      

                                                      

                                                      

                                                      

                                                      

                                                       

                                                      

                                                      。

（公章）

年    月    日