市金融监管局政府权力事项廉政风险点情况一览表-宣城市地方金融监督管理局

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索引号：	11341700MB1626910T/201912-00010	组配分类：	行政权力清单
发布机构：	宣城市地方金融监督管理局（宣城市政府金融工作办公室）	主题分类：	其他 / 其他 / 其它
名称：	市金融监管局政府权力事项廉政风险点情况一览表	文号：	无
发布日期：	2019-12-18

索引号：	11341700MB1626910T/201912-00010
组配分类：	行政权力清单
发布机构：	宣城市地方金融监督管理局（宣城市政府金融工作办公室）
主题分类：	其他 / 其他 / 其它
名称：	市金融监管局政府权力事项廉政风险点情况一览表
文号：	无
发布日期：	2019-12-18

市金融监管局政府权力事项廉政风险点情况一览表

发布时间：2019-12-18 11:43 来源：宣城市地方金融监督管理局（宣城市政府金融工作办公室）浏览次数：字体：[大中小]

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市金融监管局政府权力事项廉政风险点情况一览表
序号	权力事项	廉政风险点数量	表现形式	等级	防控措施
1	对融资担保公司违规行为的处罚	3	立案阶段： 1. 徇私舞弊，应立案不立案； 2. 玩忽职守，不能立案的立案； 3. 超越职权，擅自销案。	中	1. 加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2. 建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 3. 严格按照《安徽省融资担保公司管理办法（试行）》、行政处罚事项受理的规定办理。如：严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理等。 4. 建立查处案件台帐，定期对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；加强政务公开，加强调子台帐检查。 5. 严格按照法规程序进行监督。 6. 确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。



2	对典当企业违规行为的处罚		调查阶段： 1. 无故拖延案件办理； 2. 利用职务之便接受贿赂为当事人谋利益； 3. 随意行使自由裁量权； 4. 不依法履行重大案件处理程序。	高
			审查阶段： 1. 没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致； 2. 结案没有按程序审批。	中
3	融资担保公司设立与变更审批（设立、变更、注销）	3	受理阶段：故意设置受理障碍或不符合条件的予以受理，索要一定的好处。	低	1. 加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2. 建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 3. 严格执行《安徽省融资担保公司设立变更审批工作指引》，对于相关申请给予明确的答复时限。 4. 定期开展监督检查，评估审批过程的科学合理性。 5. 加强办文情况的监督检查。 6. 及时公示办理情况，主动接受监督。



4	小额贷款公司设立与变更备案（设立、变更、注销）		审查阶段：收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。	低
5	典当行及分支机构设立初审		决定阶段：消极处理或故意提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要求。	中