市住建局权利事项廉政风险点一览表-宣城市住房和城乡建设局

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索引号：	11341700003244772R/202112-00007	组配分类：	权责清单和动态调整情况
发布机构：	宣城市住房和城乡建设局	主题分类：	城乡建设、环境保护
名称：	市住建局权利事项廉政风险点一览表	文号：	无
发布日期：	2021-12-02

索引号：	11341700003244772R/202112-00007
组配分类：	权责清单和动态调整情况
发布机构：	宣城市住房和城乡建设局
主题分类：	城乡建设、环境保护
名称：	市住建局权利事项廉政风险点一览表
文号：	无
发布日期：	2021-12-02

市住建局权利事项廉政风险点一览表

发布时间：2021-12-02 16:40 来源：宣城市住房和城乡建设局浏览次数：字体：[大中小]

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市房产中心廉政风险点清单表
序号	权力事项	廉政风险点数量	表现形式	廉政风险点等级	防控措施	责任人
1	商品房预售许可	3	受理环节故意设置障碍或不符合条件的予以受理，索要好处。	中	1.严格执行《城市房地产开发经营管理条例》、《城市商品房预售管理办法》等相关规定； 2.公开办事指南及投诉举报电话； 3.优化业务流程，强化岗位职责，受理、审批岗位各司其职，各负其责； 4.按照房地产调控精神，与国土、物价等部门联审会商会确定商品房备案价，合理确定“一房一价”； 5.对于涉及历史遗留问题等特殊项目，预售许可需提交房管局局务会商，必要时报请市政府同意； 6.定期开展预售许可案卷评查，不定期开展预售许可案卷抽查。	商品房预售许可受理、审查、审批岗人员和相关负责人
			审查环节收受当事人钱物，影响审查的合法、规范、合理性。	中
			未按照房地产价格调控要求，擅自准许商品住房备案价格。	高
2	保障性住房对象资格审核	3	受理环节故意设置受理障碍或不符合条件的予以受理，索要一定的好处。	中	1.强化制度落实，逐级审核，逐层把关； 2.抓好主要环节，注重信息公开和公示； 3. 严格执行《省教育厅工作规则》； 4.严格按规定相关的规定进行及时审批，对于相关申请给予明确的答复时限； 5.公开举报电话，广泛接受监督。	社区、街道办事处、公安、民政、公积金、税务、工商、宣州区保障办、房产中心保障办等有关人员
			审查环节对收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。	中
			决定或初审环节消极处理或故意提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要求。	高
3	直管公房管理	4	故意不纳入管理	中	1.采取多人会商及听取相关专业机构意见方式，确定租赁标准； 2.结合实际，同一地段执行同一要求； 3.定期对租金收缴人情况进行复核、对帐； 4.实行实物登记管理制度，强化档案管理； 5.及时做好账单登记，妥善保管票据。	直管公房与保障住房管理负责人和工作人员
			私自降低租金出租、降低租赁条件出租	中
			1.私自购买收据收取租金 2.挪用租金	中
			故意丢失原始帐单或保管不当	中
4	房地产开发项目资本金解控核准	1	不按文件要求办理的或不符合条件的予以受理，索要一定的好处。	中	1. 严格落实《关于市区房地产开发项目资本金交存和返还补充意见的通知》、《关于加强市区房地产开发项目建设管理的通知》，做好二次供水移交、物业社区用房移交、房屋首次登记等要件审查； 2.退还项目资本金或解除房屋销售限制必须提交局务会研究确定。	房产中心开发办项目管理科
5	老旧小区改造工程款支付审批	1	对省、市老旧小区改造工程款支付审核把关不严	低	1.严格按照省级文件、市级老旧小区改造实施方案要求，对宣州区（市开发区）规范工程款支付审批程序； 2.做好项目跟踪，做好支付节点的把握； 3.工程款拨付必须经房管局局务会研究同意； 4.强化财政、审计监督作用。	房产中心物业管理科室
6	预售资金监管	1	不按照预售资金监管要求拨付资金，或故意设置障碍或不符合条件的予以受理，索要好处。	中	1.严格按照《宣城市市区预售资金监管暂行办法》及细则等规定拨付资金； 2.做好预售资金相关票据审核把关； 3.严格按照工程进度拨付； 4.强化业务流程，突出岗位职责，受理、初审、审核岗位各司其职，各负其责； 5.对于涉及历史遗留问题等特殊项目，预售资金拨付需提交房管局局务会商，必要时报请市政府同意。	预售资金监管受理岗、审批岗人员和相关负责人
7	房地产开发项目资本金解控核准	1	未按照对照文件要求解控项目资本金	中	1.严格对照文件要求是否给予解控，对符合解控条件的，提交局务会上题确定； 2.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习； 3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平；	房地产事业发展中心开发办有关工作人员
8	新建商品房合同审批	1	未按照调控精神，对各房地产项目合同号差别审批，索要好处。	中	1. 严格按照调控精神和申请顺序审批合同，不拖拉不积压；2.为方便各房地产项目合同备案，周末常态化加班审批； 3.加强岗位工作人员教育，提升拒腐防变能力。	房地产事业发展中心信息科工作人员
9	个人房产数据查询	1	以个人目的利用岗位便利查询房产数据，造成个人住房信息泄露	中	1. 明确岗位职责，个人住房信息查询业务划转至市不动产登记中心后，各岗位不得提供相关服务； 2.加强岗位工作人员教育，提升拒腐防变能力。	房地产事业发展中心信息科、产权处、开发区分局工作人员
10	房地产数据库管理	1	未符合数据管理流程变更房屋及合同信息	中	1. 严格按照数据管理制度和业务流程进行数据管理； 2. 实行数据异地备份； 3.加强岗位工作人员教育，提升拒腐防变能力。	房地产事业发展中心信息科负责人及工作人员
11	财务报销审核	1	对财务报销审核把关不严	中	规范财务报销审批程序；认真开展财务监督，考核财务管理的成果；定期对预算执行情况、资金运用情况进行分析；定期公开财务经费管理情况。	房地产事业发展中心财务科工作人员
12	公章使用职权	1	使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果	中	1.明确各公章具体管理人和使用审批人； 2.严格履行公章使用审批和登记手续； 3.公章使用完后立即进柜上锁； 4.公章一律不得外带。	房地产事业发展中心科室负责人、公章管理人
13	物品采购职权	1	未按计划实施采购，指定使用某一品牌技术参数，或变向指定品牌	中	1.采取两年一次议标方式选择采购单位； 2.严格按照内部物资采购制度，所有采购统一由局办公室负责； 3.加强采购人员管理和日常监督，推行采购人员廉洁承诺制； 4.各科室所需物品领用，必须填写申报单并经分管局领导签字同意。	办公室主任（科长）/科员
14	车辆管理职权	1	车辆管理不严，公车私用，私车公养	中	1.严格落实公车管理制度，不得公车私用，不得私车公养； 2.非上班时间，所有公车全部入库，钥匙交局办公室统一保管； 3.所有因公离开宣城市区，必须填写车辆审批单； 4.加强油卡管理，坚持一车一卡，对号加油； 5.对公车管理落实情况不定期开展抽查。	中心领导班子/各科室负责人/各驾驶员
15	公务接待职权	1	未按公务接待要求接待	中	1.严格落实公务接待制度，所有接待由局办公室统一安排； 2.严格按照公文接待标准，不超标、不浪费； 3.强化公务接待报销审批，必须“四单”齐全。	办公室主任（科长）/具体经办人

市质监站廉政风险点清单表
序号	廉政风险点名称	廉政风险点数量	表现形式	廉政风险点等级	防控措施	责任人
1	安全生产及扬尘治理执法检查	3	1.对日常执法检查中发现的安全隐患不及时按规定处置并报告，该查处的不查处，该整改的未督促落实	中	1.廉政教育学习，增强拒腐防变能力，定期组织学习相关文件资料和观看廉政教育片； 2、制定年度监督执法计划，严格开展执法检查，严格执行双随机、一公开”监督执法检查模式。 3、日常巡查过程中，严格执行两人以上执法人员参加，相互监督相互提醒。 4、加强信息公开，接受广大群众的监督。	安全监督执法人员及相关负责人
			2.执法检查中提出不合理要求刁难企业，以权谋利	中
			3.在工作中收受礼品、接受宴请、滥用职权吃拿卡要	高
2	质量投诉受理	2	不按文件要求受理登记或不符合条件的予以受理	中	1.严格依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《信访条例》、《安徽省建设工程质量投诉处理办法》、《宣城市房屋建筑工程质量投诉处理办法》等有关法律、法规，落实投诉受理工作。 2.安排专人受理质量投诉，接待投诉人员并登记投诉情况。 3.及时将受理的质量投诉转交具体经办人办理。 4.定期向局分管领导抄报投诉受理情况。	建设工程质量投诉受理中心投诉受理人员/科室负责人
			受理环节故意设置障碍，索要一定的好处。	高
3	建筑节能图审备案	2	1.审查不严，对不满足备案条件的给予备案。	中	1、严格按照建筑节能法律法规进行建筑节能图审备案； 2、按照局内部审批流程（经办人签字、科室负责人审核、局分管领导审批）办理备案盖章手续； 3、加强自身教育和业务知识学习，提高业务能力和拒腐防变的能力。 4、定期向局分管领导抄报备案情况。	节能审查备案人员/审核、审批人员
			2.备案过程中故意设置障碍，索要好处	高
4	公章使用	1	违反印章使用规定，造成严重后果	中	1.严格遵守局《公章使用管理制度》； 2.公章盖章需签署局内部审批表格（按经办人、科室负责人/组长、局分管领导，部分业务报局主要领导顺序）方可同意盖章。 3.妥善保存内部审批记录。	科室负责人/公章使用管理人
5	建筑起重机械备案	3	申请材料不齐全或不符合申报条件而予以受理	中	1、加强法律法规学习，强化业务操作技能，提高个人业务素质。 2.安排专人受理起重机械备案，备案须按照局内部审批流程（经办人签字、科室负责人审核、局分管领导审批）办理盖章手续。 3.严守纪律底线，自觉抵制人情风险，抵制不正之风。 4.限期办理，对不符合要求的材料要进行一次性告知，一次性告知须经科室负责人把关。	建筑起重机械备案人员和相关负责人
			材料不齐全的未一次性告知补全	中
			因私利或人情对不符合要求的材料进行办理	高
			不及时送达违法处罚决定书	中
			被处罚对象对违法事实存在异议的，未及时给予其申辩机会的	中
			不严格按规定使用自由裁量权，收受相对人好处	高

市住建局(行政审批科)廉政风险点清单表
序号	廉政风险点名称	廉政风险点数量	表现形式	廉政风险点等级	防控措施	责任人
1	建筑工程施工许可证	3	建筑工程施工许可证受理环节申请人提交的申请材料不齐全，不符合法定形式，不一次性告知申请人必须补证的全部内容。	中	1、加强廉政教育、党纪政纪，切实加强廉洁自律意识。 2、加强政治理论、政策法规、和业务知识学习。提高自身的政策法律意识和业务知识。 3、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4、定期开展监督检查，评估审批过程的科学合理性。	市投资项目综合窗口
			审查环节对不符合法定条件的申请人准予受理或超越法定职权作出准予受理	中		市投资项目综合窗口
			决定环节消极处理符合法定条件的申请人或故意提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要求。	高		市投资项目综合窗口
2	建筑施工企业安全生产许可证审批	3	建筑施工企业安全生产许可证审批受理风险：1.材料不齐就给予办理。 2.有问题不一次性告知造成延误。 3.受理不及时，没有在收到受理申请后5个工作日内完成受理，或有意拖延时间。 4.利用职权为个人谋利，违反廉政规定，发生失职渎职现象。	中	1.完善政务公开制度，通过互联网将审批结果进行信息公开，接受监督。 2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督。 3.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人。 4.加强业务培训与考核，提升工作人员的素质与水平。 5.加强思想教育，不断提高廉政勤政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。	市投资项目综合窗口
			现场勘查环节没有指派两名以上工作人员进行核查；未及时进行现场核查。	低		市投资项目综合窗口
			审批环节超时审批，违法违规审批。	高		市投资项目综合窗口
3	建设工程企业资质核准	3	建设工程企业资质核准受理过程中，索取、收受他人财物或谋求其它利益；对不符合条件的准予受理；对符合申报条件的故意设置障碍不予受理。	中	1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。 3、自觉接受社会监督，主动公开审核程序、企业基本信息和公示、公告审核结果。 4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。	市投资项目综合窗口
			决定环节消极处理或故意提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要求；对符合法定条件的申请人不予审批或不在法定期限内作出审批决定；对不符合法定条件的申请人准予行政审批或超越法定职权作出准予行政审批决定；	高		市投资项目综合窗口
4	房地产开发企业资质审批	3	房地产开发企业资质审批受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。	中	1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 2、公开法定依据、申报条件、申报材料、办理程序、承诺时限，公布执法监督电话等，主动接受监督，严格执行行政审批工作流程，规范行政审批行为。 3、加强内部监管，接受投诉举报，确保决定的合法性、有效性。 4、加强业务培训，不断提高业务水平。	市投资项目综合窗口
			审批环节违法违规作出决定；超时决定。	高		市投资项目综合窗口
5	建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员任职资格核准	3	建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员任职资格核准受理环节：刁难申请人，违规受理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果	低	1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 3、定期开展监督检查，评估审批过程的科学合理性。	市投资项目综合窗口
			审查环节：违规审查，徇私谋利，审查办件超过承诺期限。			市投资项目综合窗口
			承办打证环节：放松对登记材料审查，擅自设置审批条件，违反登记流程，拖延、刁难申请人。	低		市投资项目综合窗口
6	建筑施工特种作业人员操作资格核准	3	建筑施工特种作业人员操作资格核准（受理环节：刁难申请人，违规受理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果	中	1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 3、定期开展监督检查，评估审批过程的科学合理性。	市投资项目综合窗口
			审查环节：违规审查，徇私谋利，审查办件超过承诺期限。	中		市投资项目综合窗口
			承办打证环节：放松对登记材料审查，擅自设置审批条件，违反登记流程，拖延、刁难申请人。	高		市投资项目综合窗口
7	建筑工程承包合同备案	3	建筑工程承包合同备案受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。	中	1、加强廉政教育、党纪政纪，切实加强廉洁自律意识。 2、加强政治理论、政策法规、和业务知识学习。提高自身的政策法律意识和业务知识。 3、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4、定期开展监督检查，评估审批过程的科学合理性。	市投资项目综合窗口
			审查环节对不符合法定条件的申请人准予受理或超越法定职权作出准予受理	中		市投资项目综合窗口
			决定环节消极处理符合法定条件的申请人或故意提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要求。	高		市投资项目综合窗口
8	工程竣工验收备案受	3	工程竣工验收备案受理环节对建设单位提交符合要求的竣工验收备案资料不予受理，；不能一次性告知和说明所需材料。	低	1、严格遵守《行政许可法》、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》第78号令等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 2、坚持公开办事制度，，杜绝个人行为和暗箱操作。。	市投资项目综合窗口
			审查环节放宽申请条件，违规审查；刁难申请人，违规审查	中		市投资项目综合窗口
			审批环节对符合法定条件的申请人不予审批或不在法定期限内作出审批决定；	中		市投资项目综合窗口
9	施工图审查合格书备案	3	施工图审查合格书备案受理环节故意设置受理障碍或不符合条件的予以受理，索要一定的好处。	中	1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 3、定期开展监督检查，评估审批过程的科学合理性。	行政审批科窗口
			审查环节收受当事人钱物，影响审查的科学性。	中		行政审批科窗口
			决定环节消极处理或故意提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要求。	高		行政审批科窗口
10	外省进皖建设工程企业登记备案	3	外省进皖建设工程企业登记备案受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。	中	1、加强廉政教育、党纪政纪，切实加强廉洁自律意识。 2、加强政治理论、政策法规、和业务知识学习。提高自身的政策法律意识和业务知识。 3、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4、定期开展监督检查，评估审批过程的科学合理性。	市投资项目综合窗口
			审查环节对不符合法定条件的申请人准予受理或超越法定职权作出准予受理	中		市投资项目综合窗口
			决定环节消极处理符合法定条件的申请人或故意提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要求。	高		市投资项目综合窗口
11	建设工程质量安全报监	3	监受理风险：1.材料不齐就给予办理。 2.材料不齐未一次性告知需要补充的材料。 3.不予受理，未告知理由。 4.利用职权为个人谋利，违反廉政规定，发生失职渎职现象。	中	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2.完善政务公开制度，通过互联网将审批结果进行信息公开，接受监督。定期开展监督检查，评估审批过程的科学合理性。 3.加强思想教育，不断提高廉政勤政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。	市投资项目综合窗口
			审查风险：1.材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。 2.在审批过程中，违反受理和审查程序，擅自作出通过或不通过的决定。 3.审查环节收受当事人钱物，影响审查的科学性。	中		市投资项目综合窗口
			决定风险：超时决定，消极处理或故意提出不合理要求。	高		市投资项目综合窗口
12	工程质量检测和施工图审查机构资质审批	2	工程质量检测和施工图审查机构资质审批中的内容变更事项的核准受理违反规定对不符合变更条件的受理材料	中	1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 3、定期开展监督检查，评估审批过程的科学合理性。	市投资项目综合窗口
			审批环节违反程序，自由裁量，违规审批。	中		市投资项目综合窗口